银行反洗钱知识竞赛题库及答案（多选题151-319）
151.员工禁止性规定，严禁组织或参与批量办理（）、（）、（）等活动。
A.虚假个人贷款(正确答案)
B.信用卡虚假分期(正确答案)
C.利用信用卡套取现金(正确答案)
D.代发工资卡
152.金融制裁合规管理工作除严格保密外，还应遵守（）原则。
A.合规原则(正确答案)
B.风险为本(正确答案)
C.审慎均衡(正确答案)
D.尽职履责(正确答案)
153.金融制裁合规要求分为（）。
A.中国制裁合规要求(正确答案)
B.外国制裁合规要求
C.联合国制裁合规要求(正确答案)
D.其他制裁合规要求(正确答案)
154.严禁通过（）传输、发布、报道涉及建设银行金融制裁合规管理工作的涉密信息。
A.手机短信(正确答案)
B.微信(正确答案)
C.外网邮箱(正确答案)
D.其他互联网通信工具(正确答案)
155.对涉及金融制裁的客户开展强化的尽职调查内容调查至少包括（）等。
A.制裁名单核查(正确答案)
B.客户经营活动状况及财产来源(正确答案)
C.交易性质(正确答案)
D.交易动机(正确答案)
156.一旦发现建设银行存量客户被列入制裁名单，或存量客户与制裁名单人员存在业务往来，违反（）等，应立即开展强化的尽职调查和风险评估。
A.武器禁运(正确答案)
B.贸易制裁(正确答案)
C.行业制裁(正确答案)
D.特定类型交易制裁(正确答案)
157.金融制裁合规管理应在充分评估（）金融制裁合规风险的基础上，合理配置资源，采取与风险水平相匹配的控制措施。
A.客户(正确答案)
B.产品(正确答案)
C.服务(正确答案)
D.地域(正确答案)
158.金融制裁合规是全员性义务，建设银行全体员工应具备有效履职的金融制裁（）。
A.法律知识
B.合规能力(正确答案)
C.风险意识(正确答案)
D.职业操守(正确答案)
159.反洗钱管理应遵循（）及有效性原则。
A.合规性原则(正确答案)
B.全面性原则(正确答案)
C.独立性原则(正确答案)
D.匹配性原则(正确答案)
160.业务管理部门，主要为（）的管理部门，承担反洗钱管理的直接责任。
A.客户(正确答案)
B.产品（含服务）(正确答案)
C.渠道(正确答案)
D.后勤保障
161.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。
A.客户身份识别(正确答案)
B.反洗钱名单监控(正确答案)
C.本机构反洗钱管理
D.客户身份资料和交易记录保存(正确答案)
162.各级机构应在客户（）全流程中，对客户身份进行初次识别、持续识别。
